第１回新株予約権の一部譲渡の承認に関するお知らせ

～資金調達の安定性・機動性向上に向け、新株予約権の一部譲渡を承認～



当社は、2026 年10 月16 日開催の取締役会において、株式会社Ucapi（以下「Ucapi」といいます。）が保有する第１回新株予約権（2025 年12 月15 日発行。以下「本新株予約権」といいます。）の一部を、KAY LEO BROTHERS LIMITED（以下「KAY LEO」といいます。）へ譲渡することを承認する旨の決議を行いましたので、下記のとおりお知らせいたします。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　記

１．本新株予約権の譲渡承認を行った理由

当社は、2025 年11 月20 日付「第三者割当により発行される第１回新株予約権の募集に関するお知らせ」に記載のとおり、2025 年12 月15 日を割当日として、総数21,000 個（本新株予約権１個につき100 株）の本新株予約権を発行し、Ucapi に15,000 個、KAY LEO に6,000 個をそれぞれ割り当てております。Ucapi は、本日までに4,625 個（目的となる当社普通株式462,500 株）相当の本新株予約権を行使しており、当社の資金調達の進捗に寄与しております。

本新株予約権の発行時において、Ucapi については、行使により取得した当社株式を売却し、その売却代金を次の行使資金に充当しながら段階的に行使を進める方針を、KAY LEO については、行使により取得した一定の当社株式を中長期的に保有する方針を、それぞれ確認しております。当社としては、残存する本新株予約権について、複数の新株予約権者による行使機会を確保するとともに、行使後に取得される当社株式の保有・売却方針の分散を図ることが、市場環境に配慮しつつ安定的かつ機動的に資金調達を進めるうえで有益であると判断いたしました。本件譲渡は、当社の上記の考え方について、Ucapi 及びKAY LEO の双方から理解が得られ、両社の意向が合致したことによるものであります。

また、KAY LEO は、本新株予約権の当初からの割当先であり、当社は、本件譲渡に際して、同社の追加取得後の保有方針、行使方針及び行使に必要となる資金の確保状況等について改めて確認しております。なお、同社については、本新株予約権の割当てに先立ち、第三者調査機関であるリスクプロ株式会社（東京都港区芝大門二丁目11 番８号、代表者 小板橋 仁）に対し、反社会的勢力等との関係の有無に関する調査を依頼し、関係を有する事実が認められない旨の報告書を受領しております。

以上を踏まえ、当社は、Ucapi より申請のあった、Ucapi が保有する本新株予約権のうち4,500 個（目的となる当社普通株式450,000 株）のKAY LEO に対する譲渡について、これを承認することといたしました。

２．本新株予約権の譲渡の内容

（１）譲 渡 人　　　株式会社Ucapi
（２）譲 渡 先　　　KAY LEO BROTHERS LIMITED
（３）譲渡承認日 　2026 年10 月16 日
（４）譲 渡 日 　　 2026 年10 月16 日（予定）
（５）譲渡個数 　　 4,500 個（目的となる当社普通株式450,000 株）

３．本件譲渡前後の本新株予約権の保有状況

[画像1: https://prcdn.freetls.fastly.net/release_image/167502/15/167502-15-9986f66fbfc735d67f6fd194a6b03450-1360x396.jpg?width=536&quality=85%2C75&format=jpeg&auto=webp&fit=bounds&bg-color=fff ]
注 本件譲渡前の残高は2026 年10 月16 日現在の未行使残高であります。

４．譲渡先の概要

[画像2: https://prcdn.freetls.fastly.net/release_image/167502/15/167502-15-130c58c74f6d9c6189b6ce2a2f55153d-869x798.jpg?width=536&quality=85%2C75&format=jpeg&auto=webp&fit=bounds&bg-color=fff ]
注　本件譲渡による当該新株予約権の行使条件及び発行要領に変更事項はありません。

５．今後の見通し

本件譲渡は、既発行の本新株予約権の新株予約権者間の移転であり、本件譲渡により当社の発行済株式総数及び潜在株式数が変動するものではありません。また、本件譲渡が当社の業績に与える影響はありません。
（参考）当社第１回新株予約権の概要
[画像3: https://prcdn.freetls.fastly.net/release_image/167502/15/167502-15-9b463d9934f4aa92e06bb42be2cd768a-870x572.jpg?width=536&quality=85%2C75&format=jpeg&auto=webp&fit=bounds&bg-color=fff ]


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　以上

オリエンタルチエン工業株式会社について

オリエンタルチエン工業株式会社は、伝動用ローラチェーン、コンベヤチェーン、スプロケット類及び金属射出成形部品の製造・販売を行う産業機械部品メーカーです。1947年の設立以来培った技術力と生産ノウハウ、多品種小ロット生産への対応力を強みに、食品機械、農業機械、工作機械、医療機器など幅広い産業分野へ製品を提供しています。

会社名：オリエンタルチエン工業株式会社
代表者：代表取締役社長　杉山　敏之
所在地：〒924-0016　石川県白山市宮永市町485番地
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